北八道被罚56亿 301个证券账户高杠杆操纵次新股

一家公司独领56.7亿元天价罚单!56.7亿是什么概念?来看看证监会今天公布的最新数据,2017年证监会全年罚没款75.66亿元,2016年全年罚没款42.01亿元。这也意味着,一家公司领到的罚单,超出2016年全年罚没款。

一家外界很少听闻,也很难找到官网的公司,被证监会开出56.7亿元罚单,创下证监会对市场操纵类案件的处罚纪录,这就是北八道。

三份行政处罚书和一份市场禁入决定书今日出现在了证监会官网上,受罚主体为北八道及其相关责任人,因实际控制 陈某腾 等301个证券账户操纵 张家港行 、 和胜股份 、 江阴银行 等次新股股票案,北八道领了56.7亿元的天价罚单,瞬间秒杀去年一年对操纵市场违法违规行为的罚没金额。

同时,时任北八道法定代表人林庆丰、控股股东林玉婷被终身证券市场禁入;北八道(咸阳)物流实控人李俊苗也被采取了10年证券市场禁入措施。

 

北八道操纵张家港行、和胜股份、江阴银行等次新股。主要方式有五种:

1、利用资金优势,通过大量、高价申报在集合竞价阶段拉抬股价;

2、利用资金优势,通过大量、连续申买在尾盘拉抬股价;

3、集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易的方式,影响了股票交易价格;

4、在大量委托未成交的情况下,继续连续以涨停价申报,营造虚假需求,维持涨停价;

5、用大量账户交易个股影响开盘价和封涨停。

北八道什么来路?

为炒作张家港行、和顺股份、江阴银行三只次新股,北八道利用301个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资,筹集资金数十亿元,操纵期间累计获利9.45亿元。

还不止于此,证监会披露北八道集团在调查过程中,集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

真是厉害、蛮横的公司,这到底是一家什么企业?北八道,全称为北八道(厦门)物流集团有限公司,法定代表人为林庆丰。这家成立于2006年的公司,国家企业信用信息公示系统相关查询结果显示,搜索 北八道集团 ,共有五个相关的在册企业。证监会稽查局人士指出,被处罚的是北八道集团有限公司。

 

在领到证监会罚单之前,北八道知名度并不高,集团官网无法正常浏览,企业动态只散见于各地方政府的引资政绩宣传。

一份该公司2014年的宣传资料称,北八道物流集团是一家拥有固定资产二十多亿元,职工总人数一千三百多人,总占地面积五千多亩,仓库二十万平方米,集装箱3万多标箱,集卡车六百多辆,各种装卸设备齐全,集铁路、公路、水路联合运输、仓储装卸、现代配送业务于一体,覆盖全国配送网络的大型物流企业。该公司业务涉及货物监管、仓单质押、集装箱制造、租用、销售、以箱代库、融资租赁。并率先在全国设立二十多家子公司,形成物流、制造、融资租赁三大支柱产业链,是福建 闽南金三角 乃至全省最具实力的大型物流配送企业之一。

此前媒 体曾报道过北八道利用套箱等方法偷逃铁路运费,受到中国铁路总公司对其的调查。

一家以物流见长的企业,何以炒作次新股?通过第三方软件天眼查查询发现,在北八道旗下有多家金融相关的企业。

1、北八道蝴蝶(深圳)基金合伙企业(有限合伙)。该公司经营范围包括:股权投资基金管理;从事对未上市企业的投资,企业上市咨询,投资咨询,股权投资和投资管理。

2、北八道货融(上海)网络科技有限公司。该公司注册资本一个亿,除了北八道,深圳蝴蝶谷资本管理有限公司同样是该公司的股东。

3、上海紫锦城资产管理有限公司。1996年5月3日成立,如果不去看公司的股东变更,公司名字变化,很难发现这家公司实际也是北八道旗下的。实际上,2018年3月1日之前,该公司名字还叫 北八道紫锦城资产管理(上海)有限公司 。

4、信泰商业保理(上海)有限公司。2013年11月25日成立于上海自贸区,注册资本5000万。其经营范围包括:国内保理、出口保理;与商业保理相关的咨询服务;信用风险管理平台开发。

5、厦门福融兴融资担保有限公司。2011年6月28日即成立,该公司注册资本一个亿,从事融资性担保业务。

这并非北八道金融版图的全部。

多账户高杠杆操纵次新股

据证监会调查,北八道的赚钱手法其实很套路、很传统、很简单,就是前期疯狂买入次新股,误导散户跟进。然后高抛套现,跟风买入的投资者自然损失惨重。

具体来看,北八道实际控制 陈某腾 等301个证券账户(简称账户组)。账户组由员工及员工相关账户和配资中介提供账户(简称配资户)两类组成。其中,员工及员工相关账户有14个,配资户97个账户,其他中介提供的账户有87个。账户组与北八道存在大量、频繁的资金往来。账户组中员工及员工相关账户的交易资金主要来源和去向均指向北八道。配资户的保证金来源、提取盈利去向、利息支付方也均指向北八道,且有相关配资中介指认。

在拥有了资金优势后,北八道实施了对 张家港行 、 和胜股份 、 江阴银行 等次新股的操纵。主要方式包括了五种:

1、利用资金优势,通过大量、高价申报在集合竞价阶段拉抬股价;

2、利用资金优势,通过大量、连续申买在尾盘拉抬股价;

3、集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易的方式,影响了股票交易价格;

4、在大量委托未成交的情况下,继续连续以涨停价申报,营造虚假需求,维持涨停价;

5、用大量账户交易个股影响开盘价和封涨停。

在上述操纵手法的影响下,2017年2月10日至4月12日期间,北八道通过采用集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易的方式,影响了 张家港行 交易价格,获利466,894,890.32元。2017年2月10日至4月12日期间, 张家港行 股价上涨109.55%,同期中小板综指累计上涨2.74%,偏离106.81个百分点。

2017年2月7日至2月17日期间,北八道控制账户组集中资金优势、持股优势连续交易 和胜股份 ,影响交易价格,获利138,752,520.32元。2017年2月7日至2月17日期间,股价上涨53.38%,偏离同期中小板综指52.58个百分点。

2017年2月10日至5月9日期间,北八道使用其控制账户组中的297个账户,利用资金优势、持股优势连续集中交易 江阴银行 ,同时在自己实际控制的账户之间交易,影响 江阴银行 交易价格,共计获利339,223,805.59元。

我们不妨看看具体操纵情况,以 张家港行 为例:

2017年2月10日至4月12日,北八道利用账户组中297个账户交易 张家港行 。2017年2月10日至4月12日,北八道控制账户组累计买入243,135,641股,买入金额4,796,696,204.16元;累计卖出241,020,841股,卖出金额5,235,485,292.98元。

2017年2月10日至4月12日期间的31个交易日(已去除停牌的11个交易日)内,账户组持仓量占市场流通股比例超过20%的天数达25个交易日,超过40%的天数达13个交易日。在账户组操纵的主要区间2月15日至4月7日,持仓量占市场流通股比例均超过20%。

2017年3月6日,账户组达到最高持仓量,持仓量占市场流通股比例为52.34%。其中账户组交易量占该股当日市场成交量大于10%的有20个交易日,大于20%的有8个交易日,大于30%的有2个交易日。

2017年2月16日,账户组交易量占市场成交量的比例为62.46%。账户组单日买成交量占该股市场成交量的比例大于10%的有16个交易日,大于20%的有9个交易日,大于30%的有5个交易日。账户组单日卖成交量占该股当日市场成交量的比例大于10%的有15个交易日,大于20%的有10个交易日,大于30%的有6个交易日。账户组在26个交易日买委托量在市场买委托量排名第一,22个交易日卖委托量在市场卖委托量排名第一。账户组反向交易占比大于30%的有18个交易日,大于50%的有12个交易日。

账户组拉抬股价意图明显。在2017年2月10日至4月12日期间,申买价高于卖一档价的申买量占账户组期间总申买量的74.04%;账户组申买价高于卖五档价的申报量占期间总申买量的62.51%;账户组申买价高于申买前一笔市场成交价的申买量占账户组期间总申买量的30.72%;账户组申买价高于申买前一笔市场成交价超过1%的笔数为106笔,分布在2月10日至4月5日期间的13个交易日中,累计申买量占账户组2017年2月10日至4月12日期间总申买量的2.59%。较为典型的交易日有:

2017年2月16日,账户组利用资金优势,通过大量、高价申报在集合竞价阶段拉抬股价。当日,账户组开盘集合竞价买成交量占市场成交量比例97.91%。当日9时15分00秒至9时15分06秒的6秒时间内,账户组申买162笔,申买量34,190,300股,占集合竞价阶段市场申买量的71.05%,其中以涨停价申买量占比72.93%。账户组集合竞价阶段买撤单量700,000股,占市场买撤单量的30.4%。当日 张家港行 股票价格以涨停价16.20元开盘。账户组在盘中继续通过高价申报、在自己实际控制的账户之间交易拉抬股价。当日账户组买成交量占市场成交量的72.40%,买委托量市场排名第一,买撤单占市场买委托比例为25.59%,在自己实际控制的账户之间交易的量占市场成交量的41.05%,反向交易占比84.09%,当日 张家港行 股价与中小板综指偏离幅度9.42个百分点。

不仅如此,北八道通过在自己控制的账户之间进行交易操纵 张家港行 股价。北八道有21个交易日在自己实际控制的证券账户之间交易 张家港行 股票,占总交易日的67.74%。北八道在其实际控制的证券账户之间交易 张家港行 数量占当日市场成交量比例大于5%(含5%)的有3个交易日。2017年2月16日,该比例达到41.05%。

操纵手法异常凶猛,这种突击买入、大举卖出的手法十分凶残,导致上市公司股价发生剧烈波动。

抓伤调查人员,顶格处罚没商量

证监会调查人员表示,北八道案中行为人通过中介配置驱动杠杆公司,一方面是快速调动巨额的资金,另一方面大量使用表面上看来毫无关联的数百个股票账户,实施操纵行为,把违法行为隐藏在这些账户后面,使得其操纵行为更具有隐蔽性。

北八道采用多种手段操纵上市公司股价,涉案金额特别巨大,相关人员还通过实施故意隐瞒、毁损重要证据等行为阻碍、抗拒监管执法人员依法行使监督检查、调查取证职权,其集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

证监会认定,2017年2月7日至5月9日期间,北八道控制账户组,通过采用集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易方式操纵 张家港行 、 和胜股份 、 江阴银行 ,影响了股票价格,累计获利944,871,216.23元,证监会认为,北八道用 凶残 、 恶劣 的操纵手法 割韭菜 行为,应受到 没一罚五 的顶格处罚,罚没金额达56.7亿元,时任北八道法定代表人林庆丰、时任北八道控股股东林玉婷,作为北八道主要负责人起组织、领导作用,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序,被罚终身市场禁入,被分别罚款180万元;其他直接责任人员为时任北八道总经理、配资业务负责人李俊苗作为具体负责人员,违法行为性质恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益,被采取5年的市场禁入措施,并处以120万元的罚款。

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